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設定證券期貨從業人員 廉潔“紅線”非常有必要

來源: 2019-04-17 編輯:

近日,證券行業迎來廉潔從業的新規,《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》和《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》正式發布實施。這兩個文件的發布不僅進一步加強了對證券期貨行業的廉潔從業監管,而且也設定了證券期貨從業人員廉潔的“紅線”,夯實新階段證券期貨行業規范發展的基礎。

上述文件尤其突出了對券商重點業務領域的廉潔從業要求,對投資銀行類業務加以重點規范,并對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協助他人行賄、PE腐敗等突出問題作出了細化規定。

廉潔從業,不僅是適應金融業擴大開放,提升營商環境的要求,也是金融“防風險”不可或缺的重要一環。

近年來,隨著金融體制改革不斷深化,直接融資規模日益擴大,一些證券期貨經營機構在各類業務快速發展中出現了內部管理失控、未勤勉盡責、直接或間接進行利益輸送、商業賄賂等廉潔問題。

特別是隨著行業規模的擴大,干擾發行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經理從事“老鼠倉”交易等多起違法違規案件被查處,這些不當行為嚴重破壞了行業生態,擾亂了市場秩序,損害了投資者利益,同時也損害了所在公司的形象和整個行業的公信力。

盡管我國高度重視證券期貨行業廉潔從業風險防控,現行的《證券法》和《證券投資基金法》等也對證券期貨行業從業人員提出原則性要求,但是有關廉潔從業的規定較為分散,缺乏統一要求和安排,且部分條款較為原則,缺乏細化、明確的罰則。因而有必要以部門規章的形式頒布新規,統一行業認識、明確經營機構及其工作人員廉潔從業的專項要求。

為此,證監會深刻認識到證券期貨行業反腐的必要性和緊迫性,通過制定上述規定,旨在統一行業認識,鏟除行業毒瘤,通過督促經營機構建立健全廉潔從業內部控制管理體系,嚴肅處理廉潔從業管控不到位的行為,進一步提高行業機構執業質量。

筆者認為,當前資本市場的監管主基調仍是防范風險,維護資本市場穩定運行,在此過程中,證券期貨從業人員的廉潔自律,直接關系“防風險”制度執行的有效性。因此,加強證券期貨從業人員的廉潔自律管理,堅持反腐無禁區、全覆蓋、零容忍,非常有必要。


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